Фото: unsplash.com
Минфин США намерен усилить контроль за инвестициями. Ряд инструментов могут использоваться для отмывания средств, а также обхода санкций. Об этом говорится в выступлении заместителя министра по борьбе с терроризмом и финансовой разведке Брайана Нельсона.
По его словам, в американском законодательстве существует ряд норм, которые создают риски для использования инвестиционных инструментов для отмывания денег. В частности, речь идет о том, что часть требований в части противодействия отмыванию денег не является обязательной для инвестиционных консультантов. Дополнительный риск создает сегментирование инвестиционного рынка, когда брокеры, совершающие сделки, могут не знать личность клиента инвестиционного консультанта, который дает указания по действиям с активами.
«Учитывая эти уязвимости, лица, занимающиеся отмыванием денег, могут рассматривать некоторых инвестиционных консультантов как способ входа в финансовую систему США с низким уровнем риска. ФБР указало, что злоумышленники, вероятно, размещают средства в частных инвестиционных компаниях, включая хедж-фонды и фонды прямых инвестиций, для отмывания денег и тем самым обхода традиционных программ соблюдения требований ПОД/ФТ», — сказал он.
Нельсон также отметил, что в США растет число инвестиционных консультантов и снижается количество брокеров-дилеров. На последних как раз распространяются обязательные требований противодействия отмыванию денег.
«Для этого перехода может быть много благотворных причин, но он также может отражать попытку организаций перейти в отрасль с меньшим количеством требований по соблюдению требований по борьбе с отмыванием денег», — отметил он.
По его словам, инвестиционные инструменты могут использовать и российские олигархи, попавшие под санкции.
«Мы думаем о способах сбора информации, которая повысит прозрачность в этом секторе, в том числе в части того, как российская элита, доверенные лица и олигархи могут использовать хедж-фонды, частные инвестиционные компании и инвестиционных консультантов для сокрытия своих активов», — добавил Нельсон.